国元配资：国元证券5年期股价保留30%，配股募集55亿股

4月6日，中国证监会网站发布的第十八届发审委2020年第五十一次工作会议公告显示，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”，10日回顾。

国元证券于1997年6月16日在深圳证券交易所上市，发行价为每股7.20元。 近五年来，国元证券股价一路震荡下行。 2015年4月9日，国元证券盘中最高价为41.42元。 截至昨日收盘，国元证券报8.36元，涨幅2.58%。 与2015年4月9日复权后股价相比，国元证券股价仅上涨31.33%。

1月14日，国元证券发布了2019年度股票配售及公开证券预案（修订稿）。 预案显示，公司2019年度公开发行证券拟以向原股东配售股份的方式进行。

国元证券拟以股权登记日（股权登记日）收市后的总股本作为本次配售方案的实施基数，向全体股东每10股转增3股。 配售股份不足1股的，按照深圳证券和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定办理。 若按公司截至2019年12月31日总股本33.65亿股计算，本次配售数量为10.10亿股。

国元证券本次配售募集资金总额不超过人民币55亿元（具体规模视发行时市场情况而定）。 扣除发行费用后，将全部用于补充公司营运资金，以支持未来业务发展，提升公司市场。 竞争力和抗风险能力促进公司战略发展目标的实现。

其中，自营固定收益业务不超过30亿元； 融资融券业务不超过15亿元； 子公司增资不超过5亿元； 信息系统和风控合规系统建设不超过1.5亿元； 其他流动资金安排不超过3.5亿元。

随后，证监会对国元证券配售项目进行了审核，并发布了反馈意见通知书。

经营业绩方面，证监会指出，报告期内，国元证券经营业绩波动较大。 2016-2018年净利润呈持续下降趋势，经营活动产生的现金流量净额为负数。

年报显示，2015年至2018年，国元证券营业收入分别为57.73亿元、33.76亿元、35.11亿元、25.38亿元； 归属于上市公司股东的净利润分别为27.84亿元和14.05亿元、12.04亿元和6.7亿元； 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润分别为27.76亿元、14.05亿元、12.01亿元和6.74亿元； 经营活动产生的现金流量净额分别为10.77亿元、-64.36亿元、-20.36亿元、-24.48亿元。

证监会要求国元证券说明报告期内业绩持续下滑的原因及合理性，以及连续三年经营活动产生的现金流量净额为较大负值且有较大影响的原因与净利润的区别。

国元证券回应称，鉴于国元证券业务类型均为与中国证券走势相关性强的业务类型，且2016-2018年A股证券波动较大，整体呈下行趋势。走势，则是国元证券的表现。 持续下降的主要原因。 经营活动产生的现金流量净额与净利润存在差异的主要原因是净利润包括不产生现金流量的部分、不产生现金流量的金融工具公允价值变动损益、利息费用不属于经营活动的，外汇。 盈亏，投资盈亏。 此外，由于国元证券自营业务规模、授信业务规模、客户交易结算资金变动等原因，现金流量发生的期间也与实际产生损益的期间不一致.

关于行政处罚，中国证监会要求就报告期内国元证券及其子公司受到的行政处罚情况进行补充说明。

国元证券在回函中披露，报告期内，国元证券被中国人民银行罚款4次，罚款总额65万元； 被税务部门处罚6次，被证券机关责令改正3次； 及期监会纪律处分一次国元配资，并罚款450万港元。 此外，他还被金华市公安消防总队婺城区大队处分一次。

央行处罚如下： 2017年12月13日，中国人民银行淮北中心支行出具《行政处罚决定书》（淮北证券）罚〔2017〕号路证券营业部处罚罚款10万元，对高管处以罚款5000元，主要原因是未按规定履行客户身份持续识别义务。

2017年12月28日，中国人民银行合肥市中心支行作出编号为“（河银）罚[2017]14号”的《行政处罚决定书》，对该公司处以罚款人民币30万元，并直接对负责的高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款人民币3万元。 主要原因是未按规定登记客户基本身份信息，未按规定进行客户风险等级管理。

2018年4月8日，中国人民银行合肥市中心支行作出编号为“（河银）罚[2018]7号”的《行政处罚决定书》，对国元证券股份有限公司给予警告。主要原因是管理的不同资产管理产品之间的债券交易是通过第三方机构进行的，并没有通过同业拆借中心进行信息披露。

2018年12月17日，中国人民银行淮南市中心支行作出第“淮南银罚字[2018]5号”行政处罚决定书，对国元证券淮南朝阳中路证券业务处以罚款25万元处单位负责人2万元罚款。 主要原因是未按规定履行客户身份识别义务，职业信息登记错误。

香港子公司受香港证券纪律处分如下： 2017年4月5日，国元证券子公司国元证券经纪（香港）有限公司未能严格审查其资金流向经纪客户（第三方资金存取款交易），违反中国香港《防止洗钱和恐怖分子资金筹集活动指引》、《打击洗钱和恐怖分子集资指引》和《证监会持牌香港证券公开谴责国元证券经纪（香港）有限公司450万港元罚款。

3月30日，国元证券披露了2019年业绩。 2019年，国元证券实现营业收入31.99亿元，同比增长26.04%； 归属于上市公司股东的净利润为9.14亿元，同比增长36.40%； 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润8.62亿元，同比增长27.83%； 经营活动产生的现金流量净额为47.83亿元。

与2015年27.84亿元的归属于上市公司股东的净利润相比，国元证券的净利润四年来下降了67.16%。

国元证券2019年度利润分配预案为：以现有总股本33.65亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），共派发现金红利505元万（含税）将被分配。 不送红股，不以公积金转增股本。

2019年，国元证券信用减值损失3.69亿元，主要系股票质押业务计提减值损失所致。 其中，买入返售金融资产减值损失3.14亿元，融资资金减值损失2690.03万元，债权投资减值准备1427.95万元，应收利息减值准备7.3405万元，其他债权投资369.67万元。 ，坏账损失300.18万元。

根据国元证券1月14日发布的预案，2016年至2018年，国元证券资产减值损失分别为2103.98万元、1.3亿元和1.61亿元。 2019年，国元证券信用减值损失较2018年增加1.3倍。

2019年，国元证券董事、监事和高级管理人员报酬总额为1,851.13万元，其中年薪超过100万元的董事、监事12人。

其中，董事长于石年薪168.13万元，行长、董事、副行长（已退休）陈新年年薪128.31万元，监事会主席蒋希敏年薪为127.33万元，监事杜晓斌年薪114.01万元，副总裁陈东杰年薪113.5万元。 副总裁陈益民年薪123.75万元，副总裁陈平年薪130.27万元，总会计师高民和年薪127.33万元，副总裁兼董事会秘书刘金峰年薪年薪109.99万元，副总裁兼合规总监（已离任）范生兵年薪127.33万元，董事长兼董事蔡勇（离退休）年薪193.87万元，副总裁沉和富（离退休）年薪129.47万元万元。

2019年，国元证券在职员工总数为3,358人，其中母公司在职员工人数为3,002人，主要子公司在职员工人数为356人。在职员工中国元配资，有16人博士学历728人，本科学历2279人，大专及以下学历335人。

截至2019年12月31日，国元证券应付职工薪酬为1.72亿元，上年末为2.75亿元。

2019年，国元证券为职工支付现金12.78亿元，上年同期为10.69亿元。

据中国经济网记者测算，2019年，国元证券员工年薪福利总额为11.75亿元。 按在岗职工数计算，人均工资福利34.99万元。

2019年7月26日，中国证监会公布的2019年证券公司分类结果显示，国元证券评级为A，与2018年的BBB评级相比，国元证券上升了一个级别。