靠谱的配资公司：场外配资被判非法经营

本报讯（记者吴一火）安徽省铜陵市潼关区检察院起诉的一起异地配资案开庭审理，近日作出一审判决。 判处一年以上六个月以上六个月不等的有期徒刑，并各并处罚金5倍以上1倍以下。 据了解，本案是2020年3月1日修订后的证券法》施行后安徽省首例场外配资刑事案件。

检察院指控，2020年3月至9月，被告人吴某平、翁某方、陈某武以杭州市某公司名义从事股票配资业务，吴某平负全部责任，翁某平方、陈某负有责任。吴某负责联系出资方和客户，朱某和林某负责具体业务。 公司采用系统分仓模式，吴某平介绍某款软件进行风控靠谱的配资公司，即客户（资金需求方）向公司支付保证金，出资方（资金提供方）使用1倍不等的杠杆:4 到 1:8。 按照比例，将相应的配资资金划入自己实际控制的证券账户，朱某松、林某将子仓系统账户（虚拟子账户）和密码分配给客户，并设置警戒线和清算线。 客户使用该系统通过专门的客户终端买卖股票。 交易委托发送至分仓系统后，分仓系统再通过一个或多个真实证券账户委托证券公司下单入市。

为确保出资人资金安全，朱某松、林某通过软件后台进行​​实时监控。 当客户的股票亏损达到其保证金的60%时，系统会自动提示并要求客户追缴保证金。 若因未能及时追加导致亏损持续达到保证金的50%，系统将强制平仓。 客户正常交易和配资完成后，杭州某公司将保证金、利润等资金返还给客户，并从中赚取利息差额。 截至案发时，吴某某等人安排华某某等11名出资人将场外配资4300余万元分配给何某某等20余名客户靠谱的配资公司，获利24万元。 另查明，翁某方仅通过借贷账户模式为丁某等客户配资，获利5000余元。 丁某以铜陵某公司名义在铜陵地区从事场外股票配资资业务。 通过翁某方为客户调拨场外配资153万元，获利1.2万元。

检察院认为，吴某等人的行为不属于民间高利贷，而是具有证券经纪业务特征的证券融资证券业务配资 ，涉嫌非法经营。 在审查起诉阶段，上述被告人均自愿认罪认罚。

经审理，法院确认了检察院的上述全部罪名，采纳了检察院的量刑建议。 一审判决宣判后，6人均未提出上诉，一审判决生效。

吴一火